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    【自我评价】 池锝网 2018-06-07本文已影响

    篇一:证券自我评价

    证券公司员工自我评价 有 14 年的证券期货行业从业经历,行业经验非常丰富;工作认真、勤勉;有极强的事业心和职业道德操守;注重团队合作,善于和同事之间配合工作;能够为机构大规模资金制定详细的交易投资计划,并代理机构大规模资金进行操作;精通谈判,具有敏锐的洞察力,能在谈判过程中随机应变,把握谈判的主动权;宏观控制能力强,善于把握大局;有丰富的业务及管理经验,具备很好的市场开拓能力;组织、管理能力强,工作效率高,具备现代管理思维,积极推行现代化管理理念。白玉在椟,待价而沽。

    长江证券股份有限公司 20xx 年度内部控制自我评价报告江证券股份有限公司(以下简称公司)董事会及全体董事保证报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事会及经营管理层贯彻 健全、合理、制衡、独立 的原则开展内部控制体系建设。公司内部控制的目标是:保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行;维护全体股东合法利益,保障客户及公司资产的安全、完整;保证公司业务记录、财务报告及相关信息的真实完整;防范经营风险,提高经营效率和效果,促进公司发展战略的实现。内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证;而且,内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内部控制设有检查监督机制,内控 缺陷一经识别,公司将立即采取整改措施。

    公司建立和实施内部控制时,依照并遵循了《公司法》、 证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《证券公司内部控制指引》等法律、法规、部门规章和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定,综合考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督等基本要素。

    公司董事会审计委员会组织和指导公司稽核监察部开展内部控制评价的具体工作。根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》以及公司的内部控制制度,围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五要素,确定内部控制评价的具体内容,对内部控制设计与运行情况进行全面评价。

    为了检验公司内部控制的有效性,公司稽核监察部秉承 风控促发展 理念,履行审计、监督、监察等职能,对公司及所属分支机构、全资子公司的业务、财务、合规管理及其他经营管理活动进行了全面的内部检查和审计。2011 年,公司稽核监察部审计工作覆盖了公司主要业务模块,从各个主要方面检验了公司内部控制过程的有效性。

    本次公司内部控制自我评价工作按照制定评价工作方案、组建评价工作小组、实施现场测试、认定控制缺陷、形成评价结论、编制评价报告的工作程序,在公司董事会及经营管理层指导下有序开展。评价工作综合运用了个别访谈、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法,以充分收集被评价部门内部控制设计与运行是否有效的证据。

    篇二:证券自我评价

    2014-09-20 07:50:27 - shasha88 - 证券从业 (296)

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